[各人网财经抽象报谈]近期，券商行业监管趋严开云kaiyun，罚单频现。据不齐备梳理，自11月以来纵脱12月6日，各地证监局已对质券公司或其分公司、交易部发出了多达17张行政监管门径罚单，其中包括中信证券、华泰证券、中国星河等头部券商。 东方IC 从处罚事由来看，经纪业务成为监管要点和蔼边界。甬兴证券、国盛证券、中国星河等券商因在经纪业务中存在未能勤劳尽责、审慎履职，未有用落实顺应性科罚观点，以及内规章度实行不到位等问题被点名。举例，甬兴证券宁波分公司因在为客户提供处事时未能全面了解客户情况，

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